自提档案申请书模板_自提档案申请书

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财达证券:因营业部合规管理不到位等被监管处罚行政处罚决定书显示,“经查,你营业部存在在新营业场所开业前,未按规定向我局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题,反映出你营业部合规管理不到位”,天津证监局决定对财达证券天津江都路证券营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。财达证券:曾等会说。

安徽锦域资产管理存在股权代持情况,被责令改正并将此事记入证券期货市场诚信档案。安徽锦域资产管理需在收到决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。如对此监督管理措施不服,该公司可在收到决定书之日起60日内提出行政复议申请,或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间小发猫。

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